软考~系统规划与管理师考试——真题篇——章节——第11章 信息系统治理——解析版

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1、 [单选] 一家电商公司决定升级其仓储管理系统，以提高订单处理效率。在升级过程中，公司应该遵循哪个 IT 治理原则来确保项目的成功？

A：简单
B：透明
C：适合
D：价值最大化
正确答案：C 你的答案：B
解析：正确答案是 C。在 IT 治理中，“适合” 原则强调机制应鼓励那些处于最佳位置的个人去制定特定的决策，确保项目或系统升级适合组织的实际情况和需求。A 选项（简单）虽然重要，但更多关注于机制的定义和清晰性，而不是项目的适合性。B 选项（透明）关注于机制的正式程序和清晰度，同样不直接针对项目的适合性。D 选项（价值最大化）虽然是 IT 治理的一个目标，但在这个情境中，它更多是一个结果或期望，而不是指导项目成功的原则。

2、 [单选] 某医院计划实施电子病历系统，以提高医疗服务质量和效率。在项目实施前，医院应该首先进行哪项 IT 治理活动？

A：评估信息技术应用的有效性
B：监督 IT 与业务的一致性
C：统筹 IT 战略和组织规划
D：指导 IT 管理实施
正确答案：C 你的答案：A
解析：正确答案是 C。在项目实施前，医院应该首先进行全局统筹，包括统筹 IT 战略和组织规划，以确保项目与组织的整体战略和目标相一致。A 选项（评估信息技术应用的有效性）通常是在项目实施后进行的活动，用于评估项目的成果和效果。B 选项（监督 IT 与业务的一致性）是项目实施过程中的一个重要活动，但应在统筹规划之后进行。D 选项（指导 IT 管理实施）同样是在项目实施过程中的活动，用于指导和管理项目的具体实施。

3、 [单选] 一家银行在实施新的信贷审批系统时，遇到了技术难题，导致项目延期。为了避免类似情况再次发生，银行应该加强哪个 IT 治理内容？

A：组织职责
B：风险管理
C：价值交付
D：战略匹配
正确答案：B 你的答案：D
解析：正确答案是 B。风险管理是 IT 治理的一个重要内容，它关注于识别、评估和应对项目中可能出现的风险，以确保项目的成功实施。A 选项（组织职责）虽然重要，但更多关注于组织结构和职责的划分，不直接针对项目中的技术难题和风险。C 选项（价值交付）关注于创造业务价值，是项目成功的一个结果，但不是避免项目延期的直接手段。D 选项（战略匹配）确保 IT 与业务战略的一致性，是项目成功的基础，但同样不直接针对项目中的技术难题。

4、 [单选] 某企业计划通过云计算技术来优化其 IT 基础设施，以提高灵活性和降低成本。在做出这一决策前，企业应该考虑哪个 IT 治理决策？

A：IT 原则
B：IT 架构
C：IT 基础设施投资
D：IT 投资和优先顺序
正确答案：C 你的答案：A
解析：正确答案是 C。在做出云计算技术投资决策前，企业应该考虑 IT 基础设施投资这一关键决策，以确保投资决策的合理性和有效性。A 选项（IT 原则）虽然重要，但更多关注于指导 IT 投资决策的总体原则和价值观。B 选项（IT 架构）关注于 IT 系统的整体结构和设计，是投资决策的一部分，但不如 IT 基础设施投资直接针对云计算技术的选择。D 选项（IT 投资和优先顺序）虽然涉及投资决策，但更多关注于多个投资项目之间的优先级和顺序，而不是单个项目的投资决策。

5、 [单选] 一家制造公司在实施 ERP 系统时，发现系统无法满足其特定的生产需求。为了避免类似情况再次发生，公司应该加强哪个 IT 治理机制？

A：决策机制
B：执行机制
C：风险控制机制
D：评价机制
正确答案：A 你的答案：C
解析：正确答案是 A。决策机制是 IT 治理中的一个重要机制，它确保在 IT 投资决策和实施前，对项目的需求、目标、风险和收益进行全面评估。B 选项（执行机制）关注于项目的具体实施和管理，虽然重要，但不如决策机制在预防系统无法满足需求方面起到的作用大。C 选项（风险控制机制）虽然也关注于风险，但更多是在项目实施过程中进行的风险管理和控制。D 选项（评价机制）通常是在项目实施后进行的，用于评估项目的成果和效果。

6、 [单选] 某市政府计划通过数字化手段来提高公共服务水平。为了确保项目的成功实施，市政府应该首先进行哪项 IT 治理活动？

A：评估信息技术应用的有效性
B：统筹 IT 战略和组织规划
C：监督 IT 与业务的一致性
D：指导 IT 管理实施
正确答案：B 你的答案：B
解析：正确答案是 B。在市政府实施数字化项目前，应该首先进行全局统筹，包括统筹 IT 战略和组织规划，以确保项目与政府的整体战略和目标相一致。A 选项（评估信息技术应用的有效性）通常是在项目实施后进行的活动，用于评估项目的成果和效果。C 选项（监督 IT 与业务的一致性）是项目实施过程中的一个重要活动，但应在统筹规划之后进行。D 选项（指导 IT 管理实施）同样是在项目实施过程中的活动，用于指导和管理项目的具体实施。

7、 [单选] 一家零售公司计划通过数据分析来提高销售预测的准确性。为了确保数据分析项目的成功实施，公司应该关注哪个 IT 治理核心内容？

A：组织职责
B：战略匹配
C：资源管理
D：价值交付
正确答案：D 你的答案：B
解析：正确答案是 D。价值交付是 IT 治理的一个核心内容，它关注于通过 IT 项目创造业务价值，确保项目能够在预算、时间、成本范围内按质保量完成。A 选项（组织职责）虽然重要，但更多关注于组织结构和职责的划分，不直接针对数据分析项目的成功实施。B 选项（战略匹配）确保 IT 与业务战略的一致性，是项目成功的基础，但同样不直接针对数据分析项目的成功实施。C 选项（资源管理）关注于 IT 资源的分配和管理，虽然对项目成功有一定影响，但不如价值交付直接针对项目的成功实施。

8、 [单选] 某企业在实施新的 CRM 系统时，遇到了数据安全和隐私保护的问题。为了解决这些问题，企业应该加强哪个 IT 治理内容？

A：风险管理
B：价值交付
C：绩效管理
D：资源管理
正确答案：A 你的答案：C
解析：正确答案是 A。风险管理是 IT 治理的一个重要内容，它关注于识别、评估和应对项目中可能出现的风险，包括数据安全和隐私保护问题。B 选项（价值交付）关注于创造业务价值，虽然重要，但不直接针对数据安全和隐私保护问题。C 选项（绩效管理）通常用于追踪和监视 IT 战略、项目的实施以及业务流程的绩效，同样不直接针对数据安全和隐私保护问题。D 选项（资源管理）关注于 IT 资源的分配和管理，虽然对项目成功有一定影响，但不如风险管理直接针对数据安全和隐私保护问题。

9、 [单选] 一家金融公司在选择新的 IT 服务供应商时，为了确保选择过程的公正性和透明度，公司应该遵循哪个 IT 治理原则？

A：简单
B：透明
C：适合
D：价值最大化
正确答案：B 你的答案：A
解析：正确答案是 B。建立 IT 治理机制的原则包括：①简单，机制应该明确地定义特定个人和团体所承担的责任和目标；②透明，有效的机制依赖于正式的程序，对于那些被治理解决所影响或是想要挑战治理决策的人来说，机制如何工作是需要非常清晰的；③适合，机制鼓励那些处于最佳位置的个人去制定特定的决策。A 选项（简单）虽然重要，但更多关注于机制的定义和清晰性，而不是选择过程的公正性和透明度。C 选项（适合）关注于选择最适合组织的供应商或服务，虽然重要，但不如透明原则在确保选择过程公正性方面起到的作用大。D 选项（价值最大化）虽然是 IT 治理的一个目标，但在这个情境中，它更多是一个结果或期望，而不是指导选择过程的原则。

10、 [单选] 某银行计划进行 IT 审计，以确保其信息系统能够保障资产安全和数据完整。这种审计属于哪种类型？

A：IT 内部控制审计
B：IT 专项审计
C：财务报表审计
D：税务审计
正确答案：A 你的答案：C
解析：正确答案是 A。题目中提到的审计目的是确保信息系统能够保障资产安全和数据完整，这符合 IT 内部控制审计的定义，即对组织层面 IT 控制、一般控制及应用控制进行审计。B 项 IT 专项审计是针对特定风险或需求进行的审计，如信息系统项目审计、数据审计等，不符合题意。C 项财务报表审计和 D 项税务审计与题目中的 IT 审计目的无关。

11、 [单选] 小李是一名 IT 审计人员，他在审计过程中发现某个应用程序存在安全漏洞。为了验证这一发现，他应该使用哪种审计方法？

A：访谈法
B：观察法
C：测试法
D：检查法
正确答案：C 你的答案：D
解析：正确答案是 C。测试法可以通过黑盒测试或白盒测试来验证应用程序的功能和安全性。在这个例子中，小李发现应用程序存在安全漏洞，应该使用测试法来进一步验证。A 项访谈法主要用于获取信息和了解情况，B 项观察法主要用于观察系统的运行和操作，D 项检查法主要用于审阅文档和记录，均不适用于验证安全漏洞。

12、 [单选] 一家电商公司决定进行 IT 审计，以评估其信息系统的性能和可靠性。在审计过程中，审计人员发现信息系统的响应时间超过了预期标准。为了找出原因，他们应该首先检查什么？

A：信息系统硬件
B：信息系统软件
C：信息系统用户手册
D：信息系统开发计划
正确答案：A 你的答案：C
解析：正确答案是 A。信息系统的响应时间通常与硬件性能有关，如服务器、网络设备等。因此，在发现响应时间超过预期标准时，审计人员应该首先检查信息系统硬件是否存在问题。B 项信息系统软件虽然也可能影响响应时间，但通常是在硬件性能满足要求的前提下进行考虑的。C 项信息系统用户手册和 D 项信息系统开发计划与响应时间问题无直接关联。

13、 [单选] 某政府部门计划进行 IT 审计，以确保其信息系统符合相关法律法规的要求。在审计过程中，审计人员发现某个系统未按照法定要求进行数据加密。这种情况属于哪种审计风险？

A：固有风险
B：控制风险
C：检查风险
D：总体审计风险
正确答案：B 你的答案：C
解析：正确答案是 B。控制风险是指与 IT 活动相关的内部控制体系不能及时预防或检查出存在的重大错误的风险。在这个例子中，系统未按照法定要求进行数据加密，说明内部控制体系存在缺陷，未能及时预防或检查出这一错误，因此属于控制风险。A 项固有风险是指不存在相关控制的情况下易于导致重大错误的风险，与题意不符。C 项检查风险是指通过预定的审计程序未能发现重大错误的风险，与审计人员的工作有关，而本题中的错误是系统本身的问题，不属于检查风险。D 项总体审计风险是各类审计风险的总和，不适用于具体描述某一类风险。

14、 [单选] 一家互联网公司决定进行 IT 审计，以评估其信息系统的安全性。在审计过程中，审计人员发现某个数据库存在未授权访问的风险。为了降低这种风险，公司应该采取什么措施？

A：加强数据库访问控制
B：增加数据库存储空间
C：优化数据库性能
D：更新数据库软件版本
正确答案：A 你的答案：D
解析：正确答案是 A。未授权访问的风险通常与访问控制不足有关。因此，为了降低这种风险，公司应该加强数据库访问控制，如设置更严格的访问权限、加强身份验证等。B 项增加数据库存储空间、C 项优化数据库性能和 D 项更新数据库软件版本虽然都是提高数据库性能的措施，但与降低未授权访问风险无直接关联。

15、 [单选] 小张是一名 IT 审计人员，他在审计过程中发现某个系统存在多个漏洞。为了证明这些漏洞的存在并评估其影响，他应该使用哪种审计技术？

A：风险评估技术
B：审计抽样技术
C：计算机辅助审计技术
D：大数据审计技术
正确答案：C 你的答案：A
解析：正确答案是 C。计算机辅助审计技术可以用于执行和完成某些审计程序和任务，包括利用工具和技术来发现和评估系统漏洞。在这个例子中，小张为了证明漏洞的存在并评估其影响，应该使用计算机辅助审计技术。A 项风险评估技术主要用于识别、分析和评价风险，但不直接用于发现和评估系统漏洞。B 项审计抽样技术主要用于从审计对象总体中选取样本进行测试，不适用于直接发现和评估系统漏洞。D 项大数据审计技术主要用于处理和分析大量数据，与本题中的情况无直接关联。

16、 [单选] 某医院计划进行 IT 审计，以确保其医疗信息系统能够保障患者隐私和数据安全。在审计过程中，审计人员发现某个系统存在数据泄露的风险。为了收集证据并证明这一点，他们应该使用哪种审计方法？

A：访谈法
B：调查法
C：程序代码检查法
D：观察法
正确答案：B 你的答案：B
解析：正确答案是 B。调查法可以通过收集和分析数据、文件和记录等方式来收集证据并证明问题所在。在这个例子中，审计人员发现系统存在数据泄露的风险，应该使用调查法来收集证据并证明这一点。A 项访谈法虽然也可以用于收集信息，但通常不如调查法直接和有效。C 项程序代码检查法主要用于检查程序代码的正确性和安全性，但不一定能够直接发现数据泄露的风险。D 项观察法主要用于观察系统的运行和操作，不适用于收集数据泄露风险的证据。

17、 [单选] 一家制造业公司决定进行 IT 审计，以评估其信息系统的效率和效果。在审计过程中，审计人员发现某个生产管理系统存在效率低下的问题。为了找出原因并提出改进建议，他们应该首先进行什么操作？

A：分析系统日志
B：访谈系统用户
C：检查系统硬件配置
D：评估系统安全性
正确答案：B 你的答案：B
解析：正确答案是 B。访谈系统用户可以直接了解系统的使用情况、存在的问题和改进的建议。在这个例子中，审计人员发现生产管理系统存在效率低下的问题，应该首先访谈系统用户以获取更详细的信息和意见。A 项分析系统日志虽然可以提供一些系统运行的信息，但不一定能够直接找出效率低下的原因。C 项检查系统硬件配置和 D 项评估系统安全性与效率低下问题无直接关联。

18、 [单选] 小李是一名 IT 审计人员，他在审计过程中发现某个系统存在安全配置不当的问题。为了证明这一发现并评估其影响程度，他应该使用哪种审计证据？

A：系统日志文件
B：用户访谈记录
C：系统操作手册
D：系统开发文档
正确答案：A 你的答案：D
解析：正确答案是 A。审计证据是指由审计机构和审计人员获取，用于确定所审计实体或数据是否遵循既定标准或目标，形成审计结论的证明材料。审计证据是审计意见的支柱，是审计人员形成审计结论的基础。审计人员必须基于足够、相关和适当的审计证据，为其审计观点提供合理的结论。审计证据还可以被作为解除或追究被审计人经济责任的依据，并且审计证据还是控制审计工作质量的关键。系统日志文件可以记录系统的运行情况、错误信息和安全事件等，是证明系统存在问题和评估其影响程度的重要证据。在这个例子中，小李发现系统存在安全配置不当的问题，应该使用系统日志文件来证明这一发现并评估其影响程度。B 项用户访谈记录虽然也可以提供一些信息，但通常不如系统日志文件直接和可靠。C 项系统操作手册和 D 项系统开发文档与本题中的情况无直接关联。

19、 [单选] 某金融机构计划进行 IT 审计，以确保其信息系统能够符合监管要求并保障资产安全。在审计过程中，审计人员发现某个系统存在潜在的安全漏洞。为了评估这一漏洞的严重程度并提出相应的风险应对策略，他们应该使用哪种审计技术？

A：审计抽样技术
B：风险评估技术
C：计算机辅助审计技术
D：大数据审计技术
正确答案：B 你的答案：B
解析：正确答案是 B。风险评估技术可以用于识别、分析和评价风险，包括评估安全漏洞的严重程度和提出相应的风险应对策略。在这个例子中，审计人员发现系统存在潜在的安全漏洞，应该使用风险评估技术来评估其严重程度并提出相应的风险应对策略。A 项审计抽样技术主要用于从审计对象总体中选取样本进行测试，不适用于直接评估安全漏洞的严重程度。C 项计算机辅助审计技术虽然可以用于执行和完成某些审计程序和任务，但不一定能够直接评估安全漏洞的严重程度。D 项大数据审计技术主要用于处理和分析大量数据，与本题中的情况无直接关联。