2025年PMP 学习十七 第11章 项目风险管理 （11.1~11.4）

2025年PMP 学习十七 第11章 项目风险管理 （11.1~11.4）

第11章 项目风险管理

序号	过程	过程组
1	规划风险管理	规划
2	识别风险	规划
3	实施定性风险分析	规划
4	实施定量风险分析	规划
5	规划风险应对	执行
6	实施风险应对	执行
7	监控风险	监控

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11.1 规划风险管理

1. 定义与作用

定义	如何实施项目风险管理活动。
作用	确保风险管理的程度、类型和可见度与风险及项目对组织的重性相匹配。

2 . 输出 、输入、 工具和技术

3. 风险管理计划（输出）

• 项目管理计划的组成部分，描述将如何安排与实施风险管理活动；

• 内容包括：

  • 方法论
  • 角色与职责
  • 资金、预算
  • 时间安排
  • 风险类别
  • 风险概率和影响的定义
  • 概率和影响矩阵
  • 修订的相关方承受力
  • 报告格式
  • 跟踪

4.风险类别

5. 风险概率和影响的定义

风险对主要项目目标的影响量表（仅反映消极影响）

项目目标	很低 (0.05)	低 (0.10)	中等 (0.20)	高 (0.40)	很高 (0.80)
成本	成本增加不显著	成本增加小于10%	成本增加10%~20%	成本增加20%~40%	成本增加大于40%
进度	进度拖延不显著	进度拖延小于5%	进度拖延5%~10%	进度拖延10%~20%	进度拖延大于20%
范围	范围很小微不足道	范围的次要方面受到影响	范围的主要方向受到影响	范围缩小到发起人不能接受	项目最终结果没有实际用途
质量	质量低降幅不足道	仅要求极高的部分受影响	质量降幅需求发起人无法接受	质量降低到发起人不能接受	项目最终结果没有实际用途

本表示范性地定义了风险对4个项目目标的影响。在规划风险管理过程中，应该根据项目的情况及组织的风险偏好对这些量值进行裁剪，
可以用类似方法对方法会进行影响定义。

11.2 识别风险

1. 定义与作用

定义	识别单个项目风险以及整体项目风险的来源，并记录风险特征。
作用	1) 记录现有的单个项目风险，以及整体项目风险的来源； 2) 汇总相关信息，以便项目团队能够恰当地应对自身识别的风险。

2 . 输出 、输入、 工具和技术

3. 识别风险的依据（输入）

项目管理计划

• 需求管理计划：可能指出了特定有风险的项目目标。
• 进度管理计划：可能列出了受不确定性或模型性影响的一些进度领域。
• 成本管理计划：可能列出了受不确定性或模型性影响的一些成本领域。
• 质量管理计划：可能列出了受不确定性或模型性影响的一些质量领域，或者关键假设可能引发风险的领域。
• 资源管理计划：可能列出了受不确定性或模型性影响的一些资源领域，或者关键假设可能引发风险的领域。
• 风险管理计划：规定了风险管理的角色和职责，说明如何将风险管理活动纳入预算和进度计划，并描述了风险类别。
• 范围基准：包括可对成就及其结果标准，其中有些可能引发风险；还包括工作分解结构，用作风险识别工作的框架。
• 进度基准：查看进度基准，找出存在不确定性或模型性的大程序阶段和交付成果的关键假设条件。
• 成本基准：可以查看成本基准，找出存在不确定性或模型性的大成本项目，或者关键假设可能引发风险的方面。

4. 数据收集 - 核对单（工具与技术）

• 根据以往类似项目和其他来源的历史信息与知识编制风险识别核对单；
• 也可用风险分析结构的底层作为风险核对单；
• 风险核对单需要随时调整，以便增减相关条目；
• 项目后续过程中，应对核对单进行审核，并根据新的经验教训改进核对单，供未来项目使用。

5. 数据分析技术（工具与技术）

(1) 文件分析

对项目文档（包括合同、各种计划、假设条件，以往的项目文档、协议和其他信息）进行结构化审查，可以识别一些风险。

(2) 信息收集技术

头脑风暴、德尔菲技术、访谈、核查单等。

(3) 图解技术

因果图、流程图、影像图、SWOT分析等。

(4) 假设条件和制约因素

假设条件是指风险假设设在项目中的有效性，并识别其中的不准确、不稳定、不一致或不完整可能导致的项目风险。

(5) 根本原因分析

常用于发现导致问题的深层原因并制定预防措施。可以用问题树作为分析点来探讨那些可能导致该问题；或用收集陈述问题的来源，探索讨论问题是否有可行的解决办法。

SWOT分析

	Strength 优势	Weakness 劣势
Opportunity	机遇	Threat 威胁

首先，从项目、组织或行业范畴的角度识别组织的优势和劣势；然后，通过SWOT分析再识别出由组织优势带来的各种机会，以及由组织劣势带来的各个威胁；最后，分析组织优势能够抵消威胁的程度，以及机会可以克服劣势的程度。

6. 提示清单（工具与技术）

• 提示清单是关于可能引发项目风险来源的风险类别的预设清单。
• 在采用风险识别技术时，提示清单可作为框架用于协助项目团队形成想法。
• 可以用风险分析结构的底层作为风险类别作提示清单，来识别单个项目风险。

7. 风险登记册（输出）

• 记录风险分析和应对规划的结果文件；
• 识别风险后，风险登记记录：
  • 已识别的风险清单
  • 潜在风险负责人
  • 潜在应对措施清单

8. 风险报告（输出）

• 提供关于整体项目风险的信息，以及关于已识别的单个项目风险的概述信息；
• 风险报告内容主要包括：
  • 整体项目风险的来源：说明哪些是整体项目风险的最重要因素。
  • 关于已识别单个项目风险的概述信息：例如，已识别的威胁机会的数量、风险在风险类别中的分布情况、测量指标和发展趋势。

11.3 实施定性风险分析

1. 定义与作用

定义	评估并综合分析风险的概率和影响，对风险进行优先排序，从而为后续分析或行动提供基础。
作用	使项目经理能够降低项目的不确定性，并重点关注高优先级的风险。

2 . 输出 、输入、 工具和技术

3. 定性风险的依赖（输入）

• 项目管理计划

  • 风险管理计划：需要特别注意的是风险管理的角色和职责、预算和进度活动安排，以及风险分类、概率和影响定义、相关方的风险临界值。

• 项目文档

  • 假设日志：用于识别、管理和监控可能影响项目的关键假设条件和制约因素，它们可能影响项目风险的优先级评估。
  • 风险登记册：包括将会在本过程评估的、已识别的项目风险的详细信息。
  • 相关方登记册：包括可能指定为风险责任人的项目相关方的详细信息。

• 业务环境因素

• 组织过程资产

4. 数据分析 - 风险数据质量评估（工具与技术）

• 评估风险数据对风险管理的有用程度；
• 考察人们对风险的理解程度，以及考察风险数据的准确性、质量、可衡量性和完整性。

5. 数据分析 - 风险概率和影响评估（工具与技术）

• 风险概率评估：旨在调查每个具体风险发生的可能性；
• 风险影响评估：旨在调查风险对项目目标（如进度、成本、质量或性能）的潜在影响（包括消极影响和积极影响）；
• 具有低级别概率和影响的风险，将列入风险登记册中的观察清单，供将来监测。

6. 风险分类（工具与技术）

• 可按照风险来源（RBS）、受影响的项目工作（WBS）或其他有效分类标准（如项目阶段）对项目风险进行分类，以确定受不确定性影响最大的项目区域；
• 也可以根据共同的根本原因进行分类；
• 本技术有助于为有效的风险应对措施制定确定工作包、活动、项目阶段，甚至项目中的角色。

7. 风险紧迫性评估（工具与技术）

• 考虑因素：可监测性、风险应对的时间要求、风险征兆和预警信号、风险等级；
• 把近期就需要应对的风险确定为更紧迫的风险；
• 可结合概率和影响评估结果综合分析。

8. 数据表现 - 概率和影响矩阵（工具与技术）

	威胁	威胁	威胁	机会	机会	机会
概率	非常低	低	中等	高	非常高
0.90	0.05	0.09	0.18	0.36	0.72	0.72
0.70	0.04	0.07	0.14	0.28	0.56	0.56
0.50	0.03	0.05	0.10	0.20	0.40	0.40
0.30	0.02	0.03	0.06	0.12	0.24	0.24
0.10	0.01	0.01	0.02	0.04	0.08	0.08
影响	非常低	低	中等	高	非常高

根据目标（如成本、时间、范围或质量）的影响（数字量表）
根据发生概率及一旦发生所造成的影响对每个风险进行评估。在短阵中显示组织对低风险、中等风险与高风险所规定的临界值。根据这些临界值，把每个风险分别入高风险、中等风险或低风险。

9. 项目文件更新（输出）

• 风险定性分析后，更新风险登记册，添加的内容如下：

  • 每个风险的概率和影响评估；
  • 风险评级和分值；
  • 风险监控性和风险分类；
  • 低概率风险的观察清单；
  • 需要进一步分析的风险。

• 风险定性分析后，更新风险报告，添加的内容如下：

  • 记录最重要的单个项目风险；
  • 所有已识别风险的优先级列表以及简要的结论；

11.4 实施定量风险分析

1. 定义与作用

定义	就已识别的单个项目风险和不确定性的其他来源对整体项目目标的影响进行定量分析。
作用	① 量化整体项目风险最大可能性；
	② 提供额外的定量风险信息，以支持风险应对规划。

2. 输出 、输入、 工具和技术

3. 定量风险的依赖（输入）

项目管理计划

• 风险管理计划：确定项目是否需要定量风险分析，还会详细说明可用于分析的资源，以及预测期的分析频率；
• 范围基准、进度基准、成本基准

项目文件

• 假设日志：里程碑清单、估算数据、持续时间估算、成本估算、资源需求；
• 成本预测：包括项目的完整尚需估算（ETC）、完整估算（EAC）、完整预算（BAC）和完整尚需绩效指标（TCP），
  把这些预测指标与定量风险分析的结果进行比较，以确定与实现这些指标相关的置信水平；
• 风险登记记录：包含了用于定量风险分析输入的单个风险的详细信息；
• 风险报告：描述整个项目风险的来源，以及当前的整体项目风险状态；
• 进度预测：可以将预测与定量风险分析的结果进行比较，以确定与实现预测目标相关的置信水平。

业务环境因素

组织过渡资产

4. 不确定性数据表现方式（工具与技术）

• 开展定量风险分析，就需要建立能够反映单个项目风险和其他不确定性来源的定量风险分析模型，并为之提供输入；
• 最常用的有三角分布、正态分布、对数正态分布、贝塔分布、均匀分布或离散分布。

5. 数据分析 - 模拟（工具与技术）

• 使用一个模型，模拟单个项目风险和其他不确定性来源的综合影响，以评估它们对项目目标的潜在影响；
• 模拟常常采用 蒙特卡洛技术；
• 在模拟中，要利用项目模型进行多次（反复）计算。

5. 数据分析 - 敏感性分析（工具与技术）

• 有助于确定哪些风险对项目具有最大的潜在影响；
• 有助于理解项目目标的变化与各种不确定因素的变化之间存在怎样的关系；
• 把所有其他不确定因素固定在基准值，考察每个因素的变化对目标产生多大程度的影响；
• 敏感性分析使用 龙卷风图，有助于分析风险情景。对于那些定量分析显示可能 收益大于消极影响 的特定风险。

6. 数据分析 - 决策树分析（工具与技术）

预计货币价值分析（EMV）

• 当某些情况在未来可能发生或不发生时，计算平均结果的一种统计计方法；
• 机会的 EMV 通常表示为正值，而威胁的 EMV 则表示为负值；
• EMV 是建立在风险中立的假设之上的，既不避免，也不冒险；
• 把每个可能结果的数值与其发生的概率相乘，再把所有乘积相加，就可以计算出项目的 EMV；
• 这项技术经常在决策树分析中使用。

7. 项目文件更新（输出）

• 风险定量分析后，更新 风险报告，以反映定量风险的结果：

对整体项目风险最大可能性的评估结果

• 包含 2 种测试方式：项目成功的可能性、项目固定的变变化性

项目详细概率分析的结果

• 主要包括：所需的应急储备，对项目相关关键路径有最大影响的单个项目风险或其他不确定性来源的清单；
• 整体项目风险的主要驱动因素

单个项目风险优先清单

• 定量风险分析结果的趋势

风险应对计划

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真题

1. 项目团队制作了一份图表，将已识别风险的类别和子类别联系起来。项目团队正在制作下列一项（ ）。B

A. 风险登记
B. 风险分析结构
C. 定性风险分析
D. 定量风险分析

2. 关于风险识别的描述，不正确的是（D ）。

A. 应鼓励所有项目人员参与识别风险
B. 风险登记的内容可能包括潜在的应对措施清单
C. 可以跳过定性风险分析过程直接进入定量风险分析过程
D. 识别风险是一次性工作

3. 识别风险过程的主要输出就是风险登记册，风险登记册始于识别风险过程，在项目实施过程中提供其他风险管理过程和项目管理过程使用，风险登记册中的（）内容是识别风险过程中产生的。 B

A. 风险分类或风险类别
B. 已识别的风险清单
C. 商定的应对策略
D. 风险负责人及其职责

4. 在项目开始时，一名关键资源计划退出。项目经理应该怎么做？ D
   A. 修订工作分解结构（WBS）。
   B. 与项目发起人合作，找到适合的替代资源。
   C. 与职能经理协调商获得一名同等级资源。
   D. 更新风险登记。

5. 项目经理张工在项目风险管理过程中，使用如下公式进行风险评估：
   风险值 = 风险发生的概率 * 风险发生的后果 ,该项目分析管理处于（）阶段。B
   A. 识别风险
   B. 实施定性风险分析
   C. 实施定量风险分析
   D. 规划风险应对

6. 在一次项目审查后，项目经理询问风险问题并进行风险优先级排序，此过程需要用到哪种方法？B

A. 三点估算
B. 概率和影响矩阵
C. 风险评估
D. 风险等级

7. 识别风险之后，项目团队对项目结果的影响意见不一致，项目经理首先应该怎么做？ D

A. 定量风险分析
B. SWOT 分析
C. 头脑风暴
D. 定性风险分析

8. () 属于定量风险分析的工具和技术。D

A. 概率和影响矩阵
B. 风险数据质量评估
C. 风险概率和影响评估
D. 敏感性分析

9（）一个产品开发项目关键部件遭遇供应链的中断，未来的部件交付将会延迟几个星期，结果生产线停止，有一个替代供应商能够提供相同质量的部件，但是使用该替代供应商需要更改技术规范，变更技术规范以及证明该部件符合质量要求的成本为260万美元，而且需要八周时间，原始供应商的部件将会无限期延迟的可能性为50%。项目经理应该怎么做？ B

A. 推迟项目直到确定部件继续供应为止
B. 开展更换供应商对项目成本影响的定量风险分析
C. 放弃风险分析，立即开始采用替代供应商，让项目跟上进度
D. 采用替代供应商，并在一旦原始供应商能继续交付时，平衡两家供应商的交付量

10. 某公司希望举办一个展销会以扩大市场，选择北京、天津、上海、深圳作为会址。获利情况除了会址相关，还与天气有关。天气可分为晴、多云、多雨三种。通过天气预报，估计三种天气情况可能发生的概率为0.25、0.50、0.25，其收益（单位：人民币万元）情况见下表。使用决策树进行决策的结果为（B ）。

位置	天气	晴（0.25）	多云（0.50）	多雨（0.25）
北京	收益	4.5	4.4	1
天津	收益	5	4	1.6
上海	收益	6	3	1.3
深圳	收益	5.5	3.9	0

A. 北京
B. 天津
C. 上海
D. 深圳