曼昆《经济学原理》第九版 第十章外部性

一、外部性的基本概念

1. 定义：外部性是指一个人的行为对旁观者福利的无补偿影响。当一个人从事影响旁观者福利但既不付报酬又得不到报酬的活动时，就产生了外部性。

2. 分类：

• 负外部性：对旁观者产生不利影响（如污染、噪音）
• 正外部性：对旁观者产生有利影响（如教育、研发）

二、外部性与市场效率

1. 市场失灵机制：

• 负外部性导致社会成本＞私人成本，市场均衡量＞社会最优量
• 正外部性导致社会价值＞私人价值，市场均衡量＜社会最优量

2. 福利分析：

• 负外部性造成社会福利净损失（三角形区域）
• 正外部性导致社会福利未被充分实现

三、解决外部性的公共政策

1. 命令与控制政策：

• 直接管制（如排放标准、技术规范）
• 优点：效果直接
• 缺点：缺乏灵活性，可能增加企业成本

2. 市场导向政策：
   (1) 矫正税（庇古税）：

• 对负外部性征税，税额=外部成本
• 使外部成本内部化
• 优点：激励企业自主选择减排方式

(2) 可交易污染许可证：

• 政府确定总排放量并分配许可证
• 企业可交易许可证
• 优点：确保减排成本最低的企业承担更多减排任务

(3) 补贴：

• 对正外部性活动提供补贴（如教育、研发）
• 补贴额=外部收益

四、外部性的私人解决方法

1. 道德规范与社会约束
2. 慈善行为
3. 企业合并（使外部性内部化）
4. 利益各方签订合约

五、科斯定理

1. 内容：只要产权明确且交易成本为零，无论初始产权如何分配，私人协商总能达成有效率的资源配置。

2. 局限性：

• 现实中的交易成本往往很高
• 涉及多方协商时难以达成一致
• 产权界定可能存在困难

六、典型案例

1. 污染治理：

• 社会最优污染量不是零，而是边际治理成本=边际社会损害的点
• 政策选择需权衡成本收益

2. 教育补贴：

• 教育产生正外部性（降低犯罪率、提高公民素质）
• 政府通过公立学校和助学金进行补贴

七、政策争议

1. 技术溢出效应：

• 支持补贴的观点：促进技术进步
• 反对观点：难以准确衡量溢出效应，易受政治影响

2. 专利制度：

• 通过赋予临时垄断权使创新收益内部化
• 平衡创新激励与技术扩散

八、本章核心结论

1. 外部性导致市场失灵，需要政府干预
2. 政策选择应权衡成本收益
3. 市场导向政策通常比命令控制更有效率
4. 在特定条件下，私人部门可自行解决外部性问题