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本章将介绍神经网络的学习中的一些重要观点，主题涉及寻找最优权重 参数的最优化方法、权重参数的初始值、超参数的设定方法等。

此外，为了 应对过拟合，本章还将介绍权值衰减、 Dropout 等正则化方法，并进行实现。

最后将对近年来众多研究中使用的 Batch Normalization 方法进行简单的介绍。

使用本章介绍的方法，可以高效地进行神经网络（深度学习）的学习，提高 识别精度。

6.1 参数的更新

神经网络的学习的目的是找到使损失函数的值尽可能小的参数。这是寻 找最优参数的问题，解决这个问题的过程称为 最优化（optimization）。遗憾的是， 神经网络的最优化问题非常难。这是因为参数空间非常复杂，无法轻易找到 最优解（无法使用那种通过解数学式一下子就求得最小值的方法）。而且，在 深度神经网络中，参数的数量非常庞大，导致最优化问题更加复杂。

在前几章中，为了找到最优参数，我们将参数的梯度（导数）作为了线索。 使用参数的梯度，沿梯度方向更新参数，并重复这个步骤多次，从而逐渐靠 近最优参数，这个过程称为 随机梯度下降法（stochastic gradient descent）， 简称SGD 。 SGD是一个简单的方法，不过比起胡乱地搜索参数空间，也算是“聪明”的方法。但是，根据不同的问题，也存在比 SGD更加聪明的方法。本节我们将指出 SGD 的缺点，并介绍 SGD 以外的其他最优化方法。

6.1.1　探险家的故事

有一个性情古怪的探险家。他在广袤的干旱地带旅行，坚持寻找幽 深的山谷。他的目标是要到达最深的谷底（他称之为“至深之地”）。这 也是他旅行的目的。并且，他给自己制定了两个严格的“规定”：一个 是不看地图；另一个是把眼睛蒙上。因此，他并不知道最深的谷底在这 个广袤的大地的何处，而且什么也看不见。在这么严苛的条件下，这位 探险家如何前往“至深之地”呢？他要如何迈步，才能迅速找到“至深 之地”呢？

寻找最优参数时，我们所处的状况和这位探险家一样，是一个漆黑的世界。我们必须在没有地图、不能睁眼的情况下，在广袤、复杂的地形中寻找 “至深之地”。大家可以想象这是一个多么难的问题。

在这么困难的状况下，地面的坡度显得尤为重要。探险家虽然看不到周 围的情况，但是能够知道当前所在位置的坡度（通过脚底感受地面的倾斜状况）。 于是，朝着当前所在位置的坡度最大的方向前进，就是 SGD的策略。勇敢 的探险家心里可能想着只要重复这一策略，总有一天可以到达“至深之地”。

6.1.2　SGD

让大家感受了最优化问题的难度之后，我们再来复习一下 SGD。用数学式可以将 SGD 写成如下的式（ 6 . 1 ）。

这里把需要更新的权重参数记为W，把损失函数关于W的梯度记为 。

η表示学习率，实际上会取0.01或0.001这些事先决定好的值。式子中的←表示用右边的值更新左边的值。如式（6.1）所示，SGD是朝着梯度方向只前进一定距离的简单方法。现在，我们将SGD实现为一个Python类（为方便 后面使用，我们将其实现为一个名为SGD的类）。

class SGD:"""随机梯度下降法（Stochastic Gradient Descent）"""def __init__(self, lr=0.01):self.lr = lrdef update(self, params, grads):for key in params.keys():params[key] -= self.lr * grads[key] 

这里，进行初始化时的参数 lr表示learning rate（学习率） 。这个学习率 会保存为实例变量。此外，代码段中还定义了 update(params, grads)方法 ， 这个方法在 SGD 中会被反复调用。参数 params 和 grads（与之前的神经网络 的实现一样）是字典型变量，按 params['W1'] 、 grads['W1']的形式，分别保 存了权重参数和它们的梯度。

使用这个 SGD类，可以按如下方式进行神经网络的参数的更新（下面的代码是不能实际运行的伪代码）。

这里首次出现的变量名 optimizer表示“优化器”的意思 ，这里 由 SGD 承担这个角色。参数的更新由 optimizer负责完成。我们在这里需要 做的只是将参数和梯度的信息传给 optimizer。 像这样，通过单独实现进行最优化的类，功能的模块化变得更简单。

比如，后面我们马上会实现另一个最优化方法 Momentum，它同样会实现 成拥有 update(params, grads)这个共同方法的形式。这样一来，只需要将 optimizer = SGD() 这一语句换成 optimizer = Momentum() ，就可以从 SGD 切 换为 Momentum 。

很多深度学习框架都实现了各种最优化方法，并且提供了可以简单切换这些方法的构造。比如 Lasagne深度学习框架，在updates.py 这个文件中以函数的形式集中实现了最优化方法。用户可以从中选 择自己想用的最优化方法。

6.1.3　SGD的缺点

虽然 SGD简单，并且容易实现，但是在解决某些问题时可能 没有效率 。 这里，在指出 SGD的缺点之际，我们来思考一下求下面这个函数的最小值 的问题。

如图 6-1 所示，式（ 6 . 2 ）表示的函数是向 x轴方向延伸的“碗”状函数。 实际上，式（ 6 . 2 ）的等高线呈向 x 轴方向延伸的椭圆状。

import numpy as np
import matplotlib.pyplot as plt
from mpl_toolkits.mplot3d import Axes3D# 生成数据
x = np.linspace(-50, 50, 200)  # 扩大范围以更好展示形状
y = np.linspace(-50, 50, 200)
X, Y = np.meshgrid(x, y)
Z = (1/20) * X**2 + Y**2# 创建三维曲面图
fig = plt.figure(figsize=(14, 6))# 三维曲面子图
ax1 = fig.add_subplot(121, projection='3d')
surf = ax1.plot_surface(X, Y, Z, cmap='viridis', alpha=0.8, rstride=1, cstride=1)
ax1.set_xlabel('X')
ax1.set_ylabel('Y')
ax1.set_zlabel('Z')
ax1.set_title('3D Surface Plot')
ax1.view_init(elev=30, azim=45)  # 调整视角# 添加颜色条
fig.colorbar(surf, ax=ax1, shrink=0.5, aspect=10)# 二维等高线子图
ax2 = fig.add_subplot(122)
contour = ax2.contour(X, Y, Z, levels=20, cmap='viridis')
ax2.clabel(contour, inline=True, fontsize=8)  # 添加等高线标签
ax2.set_xlabel('X')
ax2.set_ylabel('Y')
ax2.set_title('Contour Plot')
fig.colorbar(contour, ax=ax2, shrink=0.5, aspect=10)plt.tight_layout()
plt.show()

现在看一下式（ 6 . 2）表示的函数的梯度。如果用图表示梯度的话，则如 图 6-2 所示。这个梯度的特征是， y 轴方向上大， x轴方向上小。换句话说， 就是 y 轴方向的坡度大，而 x轴方向的坡度小。这里需要注意的是，虽然式 （ 6 . 2 ）的最小值在 ( x, y ) = (0 , 0) 处，但是图 6-2中的梯度在很多地方并没有指 向 (0 , 0) 。

import numpy as np
import matplotlib.pyplot as plt# 生成数据
x = np.linspace(-10, 10, 20)  # 缩小范围以便清晰显示梯度
y = np.linspace(-10, 10, 20)
X, Y = np.meshgrid(x, y)# 计算函数值和梯度
Z = (1/20) * X**2 + Y**2
grad_x = X / 10  # ∂f/∂x = x/10
grad_y = 2 * Y   # ∂f/∂y = 2y# 创建图形
plt.figure(figsize=(10, 6))# 绘制梯度场（箭头图）
plt.quiver(X, Y, grad_x, grad_y,scale=20,      # 控制箭头长度scale_units='width',color='r',     # 箭头颜色edgecolor='k', # 箭头边缘颜色linewidth=0.5)# 叠加等高线
contour = plt.contour(X, Y, Z, levels=10, colors='b', linestyles='dashed')
plt.clabel(contour, inline=True, fontsize=8)  # 添加等高线标签# 图形设置
plt.xlabel('X')
plt.ylabel('Y')
plt.title('Gradient Field of f(x,y) = (1/20)x² + y²')
plt.grid(True, linestyle='--', alpha=0.7)
plt.axis('equal')  # 保持坐标轴比例一致plt.show()

我们来尝试对图 6-1 这种形状的函数应用 SGD 。从 (x, y) = (−7.0, 2.0)处 （初始值）开始搜索，结果如图 6-3 所示。

在图 6-3 中， SGD呈“之”字形移动。这是一个相当低效的路径。也就是说， SGD 的缺点是，如果函数的形状非均向（ anisotropic），比如呈延伸状，搜索 的路径就会非常低效。因此，我们需要比单纯朝梯度方向前进的 SGD更聪 明的方法。 SGD 低效的根本原因是，梯度的方向并没有指向最小值的方向。

# 导入数值计算库
import numpy as np
# 导入绘图库
import matplotlib.pyplot as plt
# 导入3D绘图工具包
from mpl_toolkits.mplot3d import Axes3D# 定义目标函数 Z = (1/20)X² + Y²
def f(x, y):return (x**2)/20 + y**2# 定义目标函数的梯度（导数）
def grad_f(x, y):# X方向的梯度分量：∂Z/∂X = X/10grad_x = x / 10# Y方向的梯度分量：∂Z/∂Y = 2Ygrad_y = 2 * yreturn np.array([grad_x, grad_y])  # 返回梯度向量# 初始化随机梯度下降参数
start_x, start_y = -7.0, 2.0    # 起始点坐标
learning_rate = 0.1             # 学习率（步长）
iterations = 100                # 最大迭代次数# 初始化存储路径的列表
x_vals, y_vals = [start_x], [start_y]
current_x, current_y = start_x, start_y  # 当前位置初始化为起点# 执行随机梯度下降算法
for _ in range(iterations):grad = grad_f(current_x, current_y)  # 计算当前点的梯度# 更新参数：向梯度反方向移动（学习率 × 梯度）current_x -= learning_rate * grad[0]current_y -= learning_rate * grad[1]# 记录新的位置到路径列表x_vals.append(current_x)y_vals.append(current_y)# 创建画布和子图布局
fig = plt.figure(figsize=(12, 5))# ==== 三维曲面图 ====
# 创建第一个子图（3D投影）
ax1 = fig.add_subplot(121, projection='3d')
# 生成网格数据用于绘制曲面
X = np.linspace(-8, 8, 100)   # X轴范围-8到8，生成100个点
Y = np.linspace(-8, 8, 100)   # Y轴范围同上
# 生成二维网格坐标矩阵
X, Y = np.meshgrid(X, Y)
# 计算对应的Z值
Z = (X**2)/20 + Y**2
# 绘制3D曲面，使用渐变色填充
ax1.plot_surface(X, Y, Z, cmap='viridis', alpha=0.7)
# 绘制优化路径：红色折线带圆点
ax1.plot(x_vals, y_vals,f(np.array(x_vals), np.array(y_vals)),  # Z轴坐标根据函数计算color='red', marker='o', markersize=3, linewidth=1)
# 设置坐标轴标签
ax1.set_xlabel('X'), ax1.set_ylabel('Y'), ax1.set_zlabel('Z')
# 设置标题和标题位置
ax1.set_title('SGD Path on 3D Surface', y=0.9)# ==== 二维等高线图 ====
# 创建第二个子图（普通二维坐标）
ax2 = fig.add_subplot(122)
# 生成等高线数据：20条对数间隔的等高线
contour = ax2.contour(X, Y, Z,levels=np.logspace(-2, 3, 20),  # 等高线层级范围cmap='viridis')                  # 颜色映射
# 添加等高线数值标签
ax2.clabel(contour, inline=True, fontsize=8)
# 绘制优化路径：红色带圆点折线
ax2.plot(x_vals, y_vals, 'r-o', label='SGD Path')
# 标记起点（蓝色实心圆）
ax2.scatter(start_x, start_y,color='blue', s=50,label='Start')
# 标记最小值点（绿色实心圆）
ax2.scatter(0, 0,color='green', s=50,label='Minimum')
# 设置坐标轴标签
ax2.set_xlabel('X'), ax2.set_ylabel('Y')
# 设置标题和网格
ax2.set_title('SGD Path on Contour Plot')
ax2.legend()    # 显示图例
ax2.grid(True)  # 显示网格线# 调整子图间距并显示图形
plt.tight_layout()
plt.show()

6.1.4　Momentum

Momentum是“动量”的意思，和物理有关。用数学式表示Momentum方法，如下所示。

和前面的SGD一样，W表示要更新的权重参数， ∂L/∂W表示损失函数关于W的梯度，η表示学习率。这里新出现了一个变量v，对应物理上的速度。

式（6.3）表示了物体在梯度方向上受力，在这个力的作用下，物体的速度增加这一物理法则。如图6-4所示，Momentum方法给人的感觉就像是小球在地面上滚动。

实例变量v会保存物体的速度。初始化时，v中什么都不保存，但当第一次调用update()时，v会以字典型变量的形式保存与参数结构相同的数据。剩余的代码部分就是将式（6.3）、式（6.4）写出来，很简单。 现在尝试使用Momentum解决式（6.2）的最优化问题，如图6-5所示。

图6-5中，更新路径就像小球在碗中滚动一样。和SGD相比，我们发现“ 之”字形的“程度”减轻了。这是因为虽然x轴方向上受到的力非常小，但是一直在同一方向上受力，所以朝同一个方向会有一定的加速。反过来，虽然y轴方向上受到的力很大，但是因为交互地受到正方向和反方向的力，它们会互相抵消，所以y轴方向上的速度不稳定。因此，和SGD时的情形相比，可以更快地朝x轴方向靠近，减弱“之”字形的变动程度。

6.1.5　AdaGrad

在神经网络的学习中，学习率（数学式中记为η）的值很重要。学习率过小，会导致学习花费过多时间；反过来，学习率过大，则会导致学习发散而不能正确进行。

在关于学习率的有效技巧中，有一种被称为 学习率衰减（learning rate decay）的方法，即随着学习的进行，使学习率逐渐减小。实际上，一开始“多”学，然后逐渐“少”学的方法，在神经网络的学习中经常被使用。

逐渐减小学习率的想法，相当于将“全体”参数的学习率值一起降低。而AdaGrad 进一步发展了这个想法，针对“一个一个”的参数，赋予其“定制”的值。

AdaGrad会为参数的每个元素适当地调整学习率，与此同时进行学习（AdaGrad的Ada来自英文单词Adaptive，即“适当的”的意思）。下面，让我们用数学式表示AdaGrad的更新方法。

和前面的SGD一样，W表示要更新的权重参数，∂L/∂W 表示损失函数关于W的梯度，η表示学习率。这里新出现了 变量h，如式(6.5)所示，它保存了以前的所有梯度值的平方和（式（6.5）中的⨀表示对应矩阵元素的乘法）。然后，在更新参数时，通过乘以1/  ，就可以调整学习的尺度。这意味着，参数的元素中变动较大（被大幅更新）的元素的学习率将变小。也就是说，可以按参数的元素进行学习率衰减，使变动大的参数的学习率逐渐减小。

AdaGrad会记录过去所有梯度的平方和。因此，学习越深入，更新的幅度就越小。实际上，如果无止境地学习，更新量就会变为 0，完全不再更新。为了改善这个问题，可以使用 RMSProp方法。RMSProp方法并不是将过去所有的梯度一视同仁地相加，而是逐渐地遗忘过去的梯度，在做加法运算时将新梯度的信息更多地反映出来。这种操作从专业上讲，称为“ 指数移动平均”，呈指数函数式地减小过去的梯度的尺度。

现在来实现 AdaGrad。AdaGrad 的 实 现 过 程 如 下 所 示（源 代 码 在common/optimizer.py中）。

这里需要注意的是，最后一行加上了微小值 1e-7。这是为了防止当 self.h[key] 中有 0 时，将 0用作除数的情况。在很多深度学习的框架中，这 个微小值也可以设定为参数，但这里我们用的是 1e-7 这个固定值。

现在，让我们试着使用 AdaGrad 解决式（ 6 . 2 ）的最优化问题，结果如图6-6 所示。

6.1.6　Adam

Momentum参照小球在碗中滚动的物理规则进行移动，AdaGrad为参数的每个元素适当地调整更新步伐。如果将这两个方法融合在一起会怎么样呢？这就是Adam方法的基本思路 。

Adam是2015年提出的新方法。它的理论有些复杂，直观地讲，就是融合了Momentum和AdaGrad的方法。通过组合前面两个方法的优点，有望实现参数空间的高效搜索。

此外，进行超参数的“ 偏置校正”也是Adam的特征。这里不再进行过多的说明，详细内容请参考原作者的论文[8]。关于Python的实现，common/optimizer.py中将其实现为了Adam类，有兴趣的读者可以参考。现在，我们试着使用Adam解决式（6.2）的最优化问题，结果如图6-7所示。

在图6-7中，基于Adam的更新过程就像小球在碗中滚动一样。虽然Momentun也有类似的移动，但是相比之下，Adam的小球左右摇晃的程度有所减轻。这得益于学习的更新程度被适当地调整了。

Adam会设置 3个超参数。一个是学习率（论文中以α出现），另外两个是一次momentum系数β1和二次momentum系数β2。根据论文，标准的设定值是β1为 0.9，β2 为 0.999。设置了这些值后，大多数情况下都能顺利运行。

6.1.7　使用哪种更新方法呢

到目前为止，我们已经学习了 4种更新参数的方法。这里我们来比较一 下这 4 种方法（源代码在 ch06/optimizer_compare_naive.py 中）。

如图 6-8所示，根据使用的方法不同，参数更新的路径也不同。只看这 个图的话， AdaGrad似乎是最好的，不过也要注意，结果会根据要解决的问 题而变。并且，很显然，超参数（学习率等）的设定值不同，结果也会发生变化。

# coding: utf-8
import sys, os
sys.path.append(os.pardir)  # 为了导入父目录的文件而进行的设定
import numpy as np
import matplotlib.pyplot as plt
from collections import OrderedDict
from common.optimizer import *def f(x, y):return x**2 / 20.0 + y**2def df(x, y):return x / 10.0, 2.0*yinit_pos = (-7.0, 2.0)
params = {}
params['x'], params['y'] = init_pos[0], init_pos[1]
grads = {}
grads['x'], grads['y'] = 0, 0optimizers = OrderedDict()
optimizers["SGD"] = SGD(lr=0.95)
optimizers["Momentum"] = Momentum(lr=0.1)
optimizers["AdaGrad"] = AdaGrad(lr=1.5)
optimizers["Adam"] = Adam(lr=0.3)idx = 1for key in optimizers:optimizer = optimizers[key]x_history = []y_history = []params['x'], params['y'] = init_pos[0], init_pos[1]for i in range(30):x_history.append(params['x'])y_history.append(params['y'])grads['x'], grads['y'] = df(params['x'], params['y'])optimizer.update(params, grads)x = np.arange(-10, 10, 0.01)y = np.arange(-5, 5, 0.01)X, Y = np.meshgrid(x, y) Z = f(X, Y)# for simple contour line  mask = Z > 7Z[mask] = 0# plot plt.subplot(2, 2, idx)idx += 1plt.plot(x_history, y_history, 'o-', color="red")plt.contour(X, Y, Z)plt.ylim(-10, 10)plt.xlim(-10, 10)plt.plot(0, 0, '+')#colorbar()#spring()plt.title(key)plt.xlabel("x")plt.ylabel("y")plt.show()

上面我们介绍了 SGD 、 Momentum 、 AdaGrad 、 Adam 这4种方法，那 么用哪种方法好呢？非常遗憾，（目前）并不存在能在所有问题中都表现良好 的方法。这 4种方法各有各的特点，都有各自擅长解决的问题和不擅长解决 的问题。

很多研究中至今仍在使用 SGD 。 Momentum 和 AdaGrad也是值得一试 的方法。最近，很多研究人员和技术人员都喜欢用 Adam。本书将主要使用 SGD 或者 Adam ，读者可以根据自己的喜好多多尝试。

6.1.8　基于MNIST数据集的更新方法的比较

我 们 以 手 写 数 字 识 别 为 例，比 较 前 面 介 绍 的 SGD 、 Momentum、 AdaGrad 、 Adam 这 4种方法，并确认不同的方法在学习进展上有多大程度 的差异。先来看一下结果，如图 6-9 所示（源代码在ch06/optimizer_compare_ mnist.py 中）。

# coding: utf-8
import os
import sys
sys.path.append(os.pardir)  # 将父目录加入系统路径，用于导入自定义模块# 导入必要的第三方库
import matplotlib.pyplot as plt  # 绘图库
import numpy as np  # 数值计算库# 从自定义模块导入所需功能
from dataset.mnist import load_mnist  # MNIST数据集加载函数（当前未使用）
from common.util import smooth_curve  # 平滑曲线的工具函数
from common.multi_layer_net import MultiLayerNet  # 多层神经网络类
from common.optimizer import *  # 所有优化器类（SGD/Momentum/AdaGrad/Adam）# ======================
# 主程序开始
# ======================# 0: 加载MNIST数据集（改用TensorFlow Keras版本）
# 使用TensorFlow内置的MNIST数据集（无需手动下载）
(x_train, t_train), (x_test, t_test) = mnist.load_data()# 数据预处理
# 将图像数据展平为向量（28x28 -> 784），并归一化到[0,1]范围
x_train = x_train.reshape(-1, 784).astype(np.float32)/255.0
x_test = x_test.reshape(-1, 784).astype(np.float32)/255.0# 将标签转换为one-hot编码格式
t_train = np.eye(10)[t_train]  # 创建10个类别的one-hot矩阵
t_test = np.eye(10)[t_test]# 数据集基本信息
train_size = x_train.shape[0]  # 训练样本总数（60000）
batch_size = 128                # 每次训练使用的样本数
max_iterations = 2000           # 最大训练轮次# ======================
# 1. 实验配置初始化
# ======================# 初始化优化器字典（包含四种优化算法）
optimizers = {'SGD': SGD(),          # 随机梯度下降法'Momentum': Momentum(),# 带动量的梯度下降'AdaGrad': AdaGrad(),  # 自适应梯度算法'Adam': Adam()         # 自适应矩估计算法
}# 初始化网络模型和损失记录器
networks = {}       # 存储不同优化器对应的网络实例
train_loss = {}     # 存储各优化器的训练损失历史for key in optimizers.keys():# 创建具有4层隐藏层（每层100节点）的全连接网络networks[key] = MultiLayerNet(input_size=784, hidden_size_list=[100, 100, 100, 100],output_size=10)# 为每个优化器创建独立的损失记录列表train_loss[key] = []# ======================
# 2. 训练过程
# ======================for i in range(max_iterations):# 随机采样一个mini-batchbatch_mask = np.random.choice(train_size, batch_size)x_batch = x_train[batch_mask]  # 选取输入样本t_batch = t_train[batch_mask]  # 选取对应标签# 对每个优化器进行独立训练for key in optimizers.keys():# 计算梯度（通过反向传播）grads = networks[key].gradient(x_batch, t_batch)# 更新网络参数optimizers[key].update(networks[key].params, grads)# 计算并记录当前批次的损失值loss = networks[key].loss(x_batch, t_batch)train_loss[key].append(loss)# 每100次迭代打印当前损失状态if i % 100 == 0:print("===========" + "iteration:" + str(i) + "===========")for key in optimizers.keys():# 获取当前优化器的最新损失值loss = networks[key].loss(x_batch, t_batch)print(f"{key}: {loss:.4f}")  # 格式化输出损失值（保留4位小数）# ======================
# 3. 结果可视化
# ======================# 定义不同优化器的标记样式
markers = {"SGD": "o",      # 圆圈标记"Momentum": "x", # 叉号标记"AdaGrad": "s",  # 方块标记"Adam": "D"      # 菱形标记
}# 生成x轴坐标数据
x = np.arange(max_iterations)# 绘制各优化器的损失曲线
for key in optimizers.keys():# 对原始损失值进行平滑处理smoothed_loss = smooth_curve(train_loss[key])# 绘制曲线并设置标记样式plt.plot(x, smoothed_loss, marker=markers[key],   # 设置标记形状markevery=100,         # 每隔100点显示标记label=key              # 图例标签)# 设置图表属性
plt.xlabel("iterations")      # x轴标题
plt.ylabel("loss")            # y轴标题
plt.ylim(0, 1)                # 设置y轴范围
plt.legend()                  # 显示图例
plt.title("Optimizer Comparison")  # 图表标题
plt.show()                    # 显示图表

===========iteration:1800===========
SGD:0.17020471001448634
Momentum:0.041975077112411635
AdaGrad:0.015143706148737824
Adam:0.011175943051347607
===========iteration:1900===========
SGD:0.2062572590920101
Momentum:0.05884984330174722
AdaGrad:0.03464677927561151
Adam:0.08108088815820025

这个实验以一个 5 层神经网络为对象，其中每层有 100个神经元。激活 函数使用的是 ReLU 。

从图 6-9 的结果中可知，与 SGD 相比，其他 3种方法学习得更快，而且 速度基本相同，仔细看的话，AdaGrad的学习进行得稍微快一点。这个实验 需要注意的地方是，实验结果会随学习率等超参数、神经网络的结构（几层 深等）的不同而发生变化。不过，一般而言，与 SGD 相比，其他 3种方法可以学习得更快，有时最终的识别精度也更高。

6.2 权重的初始值

在神经网络的学习中，权重的初始值特别重要。实际上，设定什么样的 权重初始值，经常关系到神经网络的学习能否成功。本节将介绍权重初始值 的推荐值，并通过实验确认神经网络的学习是否会快速进行。

6.2.1　可以将权重初始值设为0吗

后面我们会介绍抑制过拟合、提高泛化能力的技巧—— 权值衰减（weight decay） 。简单地说， 权值衰减就是一种以减小权重参数的值为目的进行学习 的方法 。通过减小权重参数的值来抑制过拟合的发生。

如果想减小权重的值，一开始就将初始值设为较小的值才是正途。实际上， 在这之前的权重初始值都是像 0.01 * np.random.randn(10, 100)这样，使用 由高斯分布生成的值乘以 0 . 01 后得到的值（标准差为 0 . 01 的高斯分布）。

如果我们把权重初始值全部设为 0以减小权重的值，会怎么样呢？从结 论来说， 将权重初始值设为0不是一个好主意 。事实上，将权重初始值设为 0 的话，将无法正确进行学习。

为什么不能将权重初始值设为0呢？

严格地说，为什么不能将权重初始值设成一样的值呢？这是因为在误差反向传播法中，所有的权重值都会进行 相同的更新。比如，在 2 层神经网络中，假设第 1 层和第 2 层的权重为 0。这 样一来，正向传播时，因为输入层的权重为 0 ，所以第 2层的神经元全部会 被传递相同的值。第 2层的神经元中全部输入相同的值，这意味着反向传播 时第 2层的权重全部都会进行相同的更新（回忆一下“乘法节点的反向传播” 的内容）。因此，权重被更新为相同的值，并拥有了对称的值（重复的值）。 这使得神经网络拥有许多不同的权重的意义丧失了。为了防止“权重均一化” （严格地讲，是为了瓦解权重的对称结构）， 必须随机生成初始值 。

6.2.2　隐藏层的激活值的分布

观察隐藏层的激活值 A （激活函数的输出数据）的分布，可以获得很多启 发。这里，我们来做一个简单的实验，观察权重初始值是如何影响隐藏层的 激活值的分布的。这里要做的实验是， 向一个5层神经网络（激活函数使用 sigmoid函数）传入随机生成的输入数据 ，用直方图绘制各层激活值的数据分 布。这个实验参考了斯坦福大学的课程 CS231n [5] 。

进行实验的源代码在 ch06/weight_init_activation_histogram.py中，下 面展示部分代码。

# coding: utf-8
import numpy as np
import matplotlib.pyplot as pltdef sigmoid(x):return 1 / (1 + np.exp(-x))def ReLU(x):return np.maximum(0, x)def tanh(x):return np.tanh(x)input_data = np.random.randn(1000, 100)  # 1000个数据
node_num = 100  # 各隐藏层的节点（神经元）数
hidden_layer_size = 5  # 隐藏层有5层
activations = {}  # 激活值的结果保存在这里x = input_datafor i in range(hidden_layer_size):if i != 0:x = activations[i-1]# 改变初始值进行实验！w = np.random.randn(node_num, node_num) * 1# w = np.random.randn(node_num, node_num) * 0.01# w = np.random.randn(node_num, node_num) * np.sqrt(1.0 / node_num)# w = np.random.randn(node_num, node_num) * np.sqrt(2.0 / node_num)a = np.dot(x, w)# 将激活函数的种类也改变，来进行实验！z = sigmoid(a)# z = ReLU(a)# z = tanh(a)activations[i] = z# 绘制直方图
for i, a in activations.items():plt.subplot(1, len(activations), i+1)plt.title(str(i+1) + "-layer")if i != 0: plt.yticks([], [])# plt.xlim(0.1, 1)# plt.ylim(0, 7000)plt.hist(a.flatten(), 30, range=(0,1))
plt.show()

这里假设神经网络有 5 层，每层有 100个神经元。然后，用高斯分布随 机生成 1000 个数据作为输入数据，并把它们传给 5层神经网络。激活函数使 用 sigmoid 函数，各层的激活值的结果保存在 activations变量中。这个代码 段中需要注意的是权重的尺度。虽然这次我们使用的是标准差为1的高斯分 布，但实验的目的是通过改变这个尺度（标准差），观察激活值的分布如何变 化。现在，我们将保存在 activations 中的各层数据画成直方图。

从图 6-10 可知，各层的激活值呈偏向 0 和 1 的分布。这里使用的sigmoid 函数是 S 型函数，随着输出不断地靠近 0 （或者靠近 1），它的导数的值逐渐接 近 0 。因此，偏向 0 和 1的数据分布会造成反向传播中梯度的值不断变小，最 后消失。这个问题称为 梯度消失 （ gradient vanishing）。层次加深的深度学习 中，梯度消失的问题可能会更加严重。

下面，将权重的标准差设为 0 . 01，进行相同的实验。实验的代码只需要 把设定权重初始值的地方换成下面的代码即可。

# w = np.random.randn(node_num, node_num) * 1
w = np.random.randn(node_num, node_num) * 0.01

来看一下结果。使用标准差为 0 . 01的高斯分布时，各层的激活值的分布如图 6-11 所示。

这次呈 集中在0.5附近 的分布。因为不像刚才的例子那样偏向 0和1，所 以不会发生梯度消失的问题。但是， 激活值的分布有所偏向，说明在表现力上会有很大问题 。

为什么这么说呢？

因为如果有多个神经元都输出几乎相同 的值，那它们就没有存在的意义了 。比如，如果 100个神经元都输出几乎相 同的值，那么也可以由 1个神经元来表达基本相同的事情。因此，激活值在 分布上有所偏向会出现“ 表现力受限 ”的问题。

各层的激活值的分布都要求有适当的广度。为什么呢？因为通过在各层间传递多样性的数据，神经网络可以进行高效的学习。反过来，如果传递的是有所偏向的数据，就会出现梯度消失或者“表现力受限”的问题，导致学习可能无法顺利进行。

接着，我们尝试使用 Xavier Glorot 等人的论文 [9]中推荐的 权重初始值（俗称“Xavier初始值 ”）。

现在， 在一般的深度学习框架中，Xavier初始值已被作为标准使用 。比如， Caffe 框架中，通过在设定权重初始值时赋予 xavier参数， 就可以使用 Xavier 初始值。

Xavier的论文中，为了使各层的激活值呈现出具有相同广度的分布，推 导了合适的权重尺度。推导的结论是，如果前一层的节点数为 n ，则初始 值使用标准差为 的分布 （图 6-12 ）。