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一、外部性的基本概念
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定义：外部性是指一个人的行为对旁观者福利的无补偿影响。当一个人从事影响旁观者福利但既不付报酬又得不到报酬的活动时，就产生了外部性。
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分类：
- 负外部性：对旁观者产生不利影响（如污染、噪音）
- 正外部性：对旁观者产生有利影响（如教育、研发）
二、外部性与市场效率
- 市场失灵机制：
- 负外部性导致社会成本＞私人成本，市场均衡量＞社会最优量
- 正外部性导致社会价值＞私人价值，市场均衡量＜社会最优量
- 福利分析：
- 负外部性造成社会福利净损失（三角形区域）
- 正外部性导致社会福利未被充分实现
三、解决外部性的公共政策
- 命令与控制政策：
- 直接管制（如排放标准、技术规范）
- 优点：效果直接
- 缺点：缺乏灵活性，可能增加企业成本
- 市场导向政策：
(1) 矫正税（庇古税）：
- 对负外部性征税，税额=外部成本
- 使外部成本内部化
- 优点：激励企业自主选择减排方式
(2) 可交易污染许可证：
- 政府确定总排放量并分配许可证
- 企业可交易许可证
- 优点：确保减排成本最低的企业承担更多减排任务
(3) 补贴：
- 对正外部性活动提供补贴（如教育、研发）
- 补贴额=外部收益
四、外部性的私人解决方法
- 道德规范与社会约束
- 慈善行为
- 企业合并（使外部性内部化）
- 利益各方签订合约
五、科斯定理
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内容：只要产权明确且交易成本为零，无论初始产权如何分配，私人协商总能达成有效率的资源配置。
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局限性：
- 现实中的交易成本往往很高
- 涉及多方协商时难以达成一致
- 产权界定可能存在困难
六、典型案例
- 污染治理：
- 社会最优污染量不是零，而是边际治理成本=边际社会损害的点
- 政策选择需权衡成本收益
- 教育补贴：
- 教育产生正外部性（降低犯罪率、提高公民素质）
- 政府通过公立学校和助学金进行补贴
七、政策争议
- 技术溢出效应：
- 支持补贴的观点：促进技术进步
- 反对观点：难以准确衡量溢出效应，易受政治影响
- 专利制度：
- 通过赋予临时垄断权使创新收益内部化
- 平衡创新激励与技术扩散
八、本章核心结论
- 外部性导致市场失灵，需要政府干预
- 政策选择应权衡成本收益
- 市场导向政策通常比命令控制更有效率
- 在特定条件下，私人部门可自行解决外部性问题